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威尼斯人在线赌场:遭证监会发审委五大考问 红塔证券苦等21个月“命硬”过会

时间:2019-4-22 10:25:28  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  4月18日,证监会发审委会议公告显示,老牌云南省券商红塔证券成功过会,将成为今年首家IPO审核过会的券商。  不过,在证监会审核结果中还公布了发审委会议提出询问的五大问题,直中要害。其中包括报告期内,公司收入及利润结构变动的原因及合理性,各项业务是否存在大幅下滑的风险?报告...
     4月18日,证监会发审委会议公告显示,老牌云南省券商红塔证券成功过会,将成为今年首家IPO审核过会的券商。
  不过,在证监会审核结果中还公布了发审委会议提出询问的五大问题,直中要害。其中包括报告期内,公司收入及利润结构变动的原因及合理性,各项业务是否存在大幅下滑的风险?报告期内质押式回购收入大幅增加的原因及合理性,未来是否具有可持续性?同时,发行人及其子公司、分支机构存在违规行为,多次被监管机构采取监管措施。公司相关事项存在哪些薄弱环节,具体整改措施及验收情况如何?发行人控股子公司报告期内还存在数起其他重大诉讼和仲裁纠纷。红塔资管是否存在违规行为?
  事实上,不仅是发审委,在红塔证券上会前夕,市场对于其利润的波动、盈利模式结构的单一,以及营业部大多集中在云南省对业绩产生的不利影响等风险问题存在诸多诟病和质疑,而此次面对发审会的层层询问,红塔证券还能如此之幸运过会,有网友调侃称这得多大的面子。
  IPO曲折路
  红塔证券的IPO之路可谓坎坷。2017年7月,红塔证券获得证监会出具的行政许可受理通知书,正式开始排队IPO审核;之后,当月公司首次预先披露招股说明书(申报稿)。2018年3月,公司对招股说明书进行了更新。
  值得注意的是,2018年9月,红塔证券的IPO审核状态突然变为了中止审查。有分析人士指出,公司虽然未公布此次IPO中止审核的具体原因,但这可能与中介机构被立案调查有关。
  2018年5月底,立信会计师事务所被证监会立案调查,原因是其在对广东超华科技股份有限公司财务报表审计过程中,涉嫌违反证券法律法规。过去三年,因违反证券法律法规而受到过证监会的多次处罚。去年6月至8月,其还被证监会及财政部要求暂停承接新的证券业务并进行整改。    

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